Compliance-Audit - Durchführung

Durchführung

Das Compliance Audit wird in Zusammenarbeit mit Fachjuristen, Fachberatern, IT- Spezialisten und Spezialisten für forensische Datenanalysen durchgeführt. Sowohl die Ergebnisse aus juristischer Sicht als auch die der forensischen Datenanalyse werden in dem Legal Compliance Report zusammengeführt. Dieser Report ist die Grundlage für durchzuführende Verbesserungen, Sanktionen und für kontinuierliche Folgeprüfungen zur Erreichung und Sicherstellung der Ordnungsmäßigkeit.

Nutzen

Rechtliche Sicherheit, Ordnungsmäßigkeit, Revisionssicherheit, Prozesssicherheit, Wirtschaftlichkeit

Mit der Einbindung und der integrierten Zusammenarbeit aller erforderlichen Spezialisten sind die Voraussetzung und Sicherheit zu bestmöglichen Prüfungsergebnissen gegeben. Verstöße gegen Gesetze oder Unternehmensrichtlinien können nicht nur alleine durch die manuelle Sichtung und den Nachvollzug der Vertragswerke, sondern ergänzend und unterstützend durch forensische Analysen in dem gesamten digitalen Datenbestand erkannt werden.

Im Gegensatz zu Datenanalysen zurückliegender Perioden können mit einer Echtzeit-Datenanalyse mögliche Auffälligkeiten im Datenbestand zeitnah erkannt und präventiv bearbeitet werden. Der Bearbeitungs- und Klärungsaufwand von Auffälligkeiten bei einer Datenanalyse zurückliegender Zeiträume ist wegen der Vielzahl der Auffälligkeiten sehr hoch. In der Praxis hat sich gezeigt, dass die Revision in einem Großunternehmen ein halbes Jahr und mit bis zu zehn Mitarbeitern beschäftigt war, um nur ca. zehn Prozent der aufgefallenen Geschäftsvorfälle anhand von Stichproben zu bearbeiten.

Mit der von REVIDATA entwickelten Echtzeit-Analyselösung und in Zusammenarbeit mit Juristen werden Auffälligkeiten im Datenbestand täglich aufgespürt und bewertet ausgewiesen, sodass die Klärung und die Schritte zur Prävention ohne großen Zeitaufwand im täglichen Arbeitsablauf der Sachbearbeitung durchgeführt werden können.

Auch die Revisionsarbeit kann sich bei dieser Lösung auf die Kontrolle der korrekten Abarbeitung und die Sicherstellung der Prozesse auch für die Zukunft konzentrieren. Im Vergleich zu der zu erzielenden Enthaftung, der Sicherheit und der Kosteneinsparung ist der Organisations- und Installationsaufwand einer professionellen Echtzeit-Datenanalyse eher gering.